證券公司開展中間介紹業務(2019年證券從業資格重點考點)

發布于 2019-05-27 14:57  編輯:Ywen
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了解證券從業資格考試重點:證券公司開展中間介紹業務,有利于查漏補缺,這么好的考點,等什么,趕快來復習!


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重點輔導:《證券市場法律法規》證券公司開展中間介紹業務1523544409158424.png

2019證券市場基本法律法規高頻考點:證券公司開展中間介紹業務的業務范圍


證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:


(1)協助辦理開戶手續。

(2)提供期貨行情信息、交易設施。

(3)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:

(1)介紹業務的范圍。

(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。

(3)介紹業務對接規則。

(4)客戶投訴的接待處理方式。

(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

(6)違約責任。

(7)中國證監會規定的其他事項。

 

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