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  • 試題題型【組合型選擇題】
試題內容
證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理,混合操作的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款,情節嚴重的,可撤銷其(  )。
Ⅰ.營業執照
Ⅱ.任職資格
Ⅲ.證券從業資格
Ⅳ.生產許可證
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ
  • 參考答案:A
  • 解題思路:根據《證券法》第二百二十條,證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務,不依法分開辦理,混合操作的,責令改正,沒收違法所得,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格。
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